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建信中证细分有色金属产业主题交易型开放式指

 

  建信中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书

  一、重要声明与提示...................................................................................................3

  二、基金概览...............................................................................................................3

  三、基金的募集与上市交易.......................................................................................4

  四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人.......................................................7

  六、基金合同摘要.....................................................................................................16

  七、基金财务状况.....................................................................................................16

  八、基金投资组合.....................................................................................................17

  九、重大事件揭示.....................................................................................................20

  十、基金管理人承诺.................................................................................................20

  十一、基金托管人承诺.............................................................................................20

  十二、备查文件目录.................................................................................................21

  附件:基金合同摘要.................................................................................................22

  易公告书》(以下简称“本公告”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下

  简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号<上市交易

  公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编

  制,建信中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称

  “本基金”)管理人建信基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”)的董

  事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并

  对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国国

  际金融股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和

  明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容,请投资者阅读刊登在相关

  6、截至公告日前两个工作日即2021年3月1日基金份额总额:260,124,067.00

  7、截至公告日前两个工作日即2021年3月1日基金份额净值:0.9674元

  申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、中国国际金融股份有限公

  司、中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公

  司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股

  1、基金募集申请的核准机构和核准文号:中国证券监督管理委员会2020年

  4、发售日期:本基金募集期自2021年1月25日至2021年2月5日,通过

  网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购三种方式公开发售。网上现金认购

  的发售日期为2021年2月3日至2021年2月5日;网下现金认购和网下股票认

  司、财通证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公

  司、东方证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、

  方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国都

  证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、宏信证券

  有限责任公司、华泰证券股份有限公司、江海证券有限公司、平安证券股份有限

  公司、上海证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限

  公司、信达证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、

  招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国银河证券股份有限公

  司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券有限责

  任公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华

  司、财通证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、东北证券股份有限公

  司、东方证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、

  方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国都

  证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、宏信证券

  有限责任公司、华泰证券股份有限公司、江海证券有限公司、平安证券股份有限

  公司、上海证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限

  公司、信达证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、

  招商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国银河证券股份有限公

  司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券有限责

  任公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华

  本基金根据中国证监会2020年12月14日证监许可[2020]3477号文注册,

  自2021年1月25日起公开募集,截止2021年2月5日,基金募集工作已顺利

  结束。经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集的募集金额总

  额为260,120,485.00元(含股票部分),折合基金份额260,120,485.00份;本次募

  集期间有效认购资金产生的利息133,745.94元,其中通过基金管理人进行网下现

  金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息3,582.00元,将折算为基金份额归

  投资人所有;通过网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认

  购资金在登记机构清算交收后产生的利息130,163.94元,计入基金财产,不折算

  为投资人基金份额。网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效

  入基金财产。募集资金已于2021年2月18日划入本基金的基金托管专户。网下

  本次基金募集有效基金份额持有人户数共计2,469户,按照每份基金份额初

  始面值人民币1.00元计算,上述募集资金及其通过基金管理人进行网下现金认

  购的有效认购资金在募集期间产生的利息折算的基金份额共计260,124,067.00

  份,已全部计入投资者基金账户,归投资者所有,募集期间通过网上现金认购和

  通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金产生的利息共计130,163.94

  元,将在银行结息日计入基金资产,具体金额以银行实际结息金额为准。其中募

  集期间基金管理人运用固有资金认购本基金0.00份,占基金总份额0.00%。本次

  基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金

  办法》以及《建信中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金基

  金合同》、《建信中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金招募

  说明书》的有关规定,本基金募集符合有关条件,本基金管理人已向中国证监会

  办理基金备案手续,并于2021年2月18日获书面确认,基金合同自该日起正式

  1、基金上市交易的核准机构和核准文号:上证自律监管决定书【2021】83

  者应当在本基金指定的一级交易商(申购赎回代理券商)办理本基金申购和赎回

  申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、中国国际金融股份有限公

  司、中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公

  司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股

  截至2021年3月1日,本基金份额持有人户数为2,469户,平均每户持有

  机构投资者持有的基金份额为146,252,582.00份,占基金总份额的56.22%;

  个人投资者持有的基金份额为113,871,485.00份,占基金总份额的43.78%。

  1金元顺安基金-南京银行-海通证券股份有限公司50,000,000.0019.22%

  批准设立机关和批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]158号文

  建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准设

  立。公司的股权结构如下:中国建设银行股份有限公司,65%;美国信安金融服

  者的利益。股东会为公司权力机构,由全体股东组成,决定公司的经营方针以及

  选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权

  由9名董事组成,其中3名为独立董事。根据公司章程的规定,董事会行使《公

  司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营

  龚佳佳先生,硕士。2012年7月至2014年10月在诺安基金管理有限公司

  数量投资部担任研究员、基金经理助理;2014年10月至2015年3月在工银瑞

  信基金管理有限公司指数投资部担任量化研究员;2015年3月至2018年5月在

  华夏基金管理有限公司数量投资部担任研究员、投资经理;2018年5月至今在

  建信基金管理公司金融工程及指数投资部历任基金经理助理、基金经理。2019

  年2月22日起任建信港股通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金的基

  金经理;2019年3月7日起任建信创业板交易型开放式指数证券投资基金、建

  信创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理;2019年8

  月23日起任建信沪深300红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理;2020

  年3月6日起任建信中证沪港深粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投

  资基金的基金经理;2020年4月17日起任建信中证800交易型开放式指数证券

  投资基金的基金经理;2020年6月29日起任建信中证全指证券公司交易型开放

  式指数证券投资基金的基金经理;2021年2月18日起任建信中证细分有色金属

  公司法定英文名称:ChinaInternationalCapitalCorporationLimited(CICC)

  外合资投资银行。凭借率先采用国际最佳实践以及深厚的专业知识,我们完成了

  众多开创先河的交易,并深度参与中国经济改革和发展,与客户共同成长。我们

  立了以研究为基础,投资银行、股票业务、固定收益、投资管理和财富管理全方

  位发展的业务结构。凭借深厚的经济、行业、法律法规等专业知识和优质的客户

  服务,中金在海内外媒体评选中屡获“中国最佳投资银行”“最佳销售服务团队”

  2015年,中金在香港联交所主板成功挂牌上市。2017年,中金与中国中金

  财富证券有限公司(简称“中金财富证券”,原中国中投证券有限责任公司)的

  战略重组完成,中金财富证券成为中金的全资子公司。本次交易使公司规模显著

  扩大,综合实力进一步提升,将实现对大、中小企业及机构、个人客户更为深度

  的覆盖,构建更为均衡的一二级市场业务结构。2018年,中金成功完成引入腾

  地设有分公司,在中国大陆29个省、直辖市拥有200多个营业网点。公司亦积

  极开拓境外市场,在中国香港、纽约、伦敦、新加坡、旧金山、法兰克福、东京

  等国际金融中心设有分支机构。凭借广泛的业务网络及杰出的跨境能力,中金能

  照。业务领域跨越境内境外市场,覆盖证券、证券投资基金、直接股权投资等多

  个领域,包括但不限于经纪业务、自营业务、基金的发起和管理、金融产品代销、

  中金公司资产托管部(下文简称“托管部”)于2014年5月正式成立,负责

  隔离,人员及岗位设置实现管理条线独立,有独立的办公场所和独立的网络系统、

  机房、应用系统、多项备份措施,从而保证利益隔离和信息隔离,保证了托管业

  业资格、证券从业资格。清算、估值、注册登记、投资监督等主要业务岗位人员

  来自托管银行、基金管理公司、信托公司,平均从业年限5年以上,具备丰富的

  沈如军先生,56岁,自2019年8月起获委任为本公司董事长,现任中国投

  资有限责任公司党委委员、执行董事、副总经理,及中央汇金投资有限责任公司

  副董事长、执行董事、总经理。沈先生自1984年12月至1998年12月先后担任

  中国工商银行股份有限公司(一间于上海证券交易所(股份代码:601398)和香

  港联合交易所有限公司(股份代码:01398)两地上市的公司,以下简称“工商

  银行”)江苏分行会计处副科长、科长、副处长,计划处副处长(主持工作)、处

  长。彼自1998年12月至2003年11月担任工商银行计划财务部副总经理,自

  2003年11月至2008年7月担任工商银行北京市分行副行长,自2008年7月至

  2013年11月担任工商银行财务会计部总经理,自2013年11月至2015年3月

  担任工商银行山东省分行行长,自2015年3月至2018年6月担任交通银行股份

  有限公司(一间于上海证券交易所(股份代码:601328)和香港联合交易所有限

  公司(股份代码:03328)两地上市的公司,以下简称“交通银行”)副行长,自

  2018年6月至2018年10月担任交通银行副行长、执行董事。沈先生于2001年

  董事,且沈先生已取得相关任职资格,因此沈先生的任职已于2019年8月22日

  起生效。同时,沈先生已获委任为本公司董事长、董事会战略委员会主席和董事

  会提名与公司治理委员会委员。根据公司章程的相关规定,沈先生在担任本公司

  张萱于2014年加入中金公司资产托管部担任部门负责人。2002年至2014

  年,张萱任职于中金公司运作部,先后负责过中金公司各类承销项目的簿记、清

  算、登记和托管工作、曾主要负责中金公司经纪业务清算、QFII业务清算、监

  管报表报送、自营业务清算支持等工作,同时辅助部门负责人对部门整体业务进

  行协调管理。在加入中金公司之前,曾任职于招商银行北京分行,担任信贷业务

  经理。张萱获得中央财经大学经济学专业学士学位,具备证券从业资格、基金从

  托管部于2015年6月30日获得证监会允许开展证券投资基金托管业务的批

  复(证监许可【2015】1441号),截止2020年9月30日,累计托管各类资管产

  基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等相关法律法规,履行法律法规和

  《基金合同》赋予托管人的各项权利和义务。托管部与交通银行、招商银行、工

  商银行、中国银行合作开立产品托管银行账户,用于保管基金资产。账户由资产

  托管部资金清算组负责管理。资金清算岗根据客户划款指令严格执行资金调拨。

  基金估值组严格遵守《证券投资基金会计核算业务指引》、《证券投资基金信息披

  露管理办法》的相关规定,尽职尽责地履行估值核算、信息披露等各项义务,提

  升托管服务质量。托管部投资监督岗根据基金合同约定及相关法律法规,对基金

  产品的投资运作进行监督,客户场外交易指令全部通过投资监督岗审核后传递至

  相关岗位,实现了对事前、事中、事后交易的监控及监督。托管部于2014年5

  月采购恒生电子的托管估值系统、投资清算系统、投资监督系统、XBRL系统,

  资讯信息采购财汇资讯提供的数据。托管系统选用同城灾备加磁带备份的方式,

  地址:长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717

  地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

  网址:br/

  地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及

  第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

  资产本报告期末(2021年3月1日)负债和所有者权益本报告期末(2021年3月1日)

  资产合计:251,742,615.25负债与持有人权益总计:251,742,615.25

  1601899紫金矿业1,446,992.0017,826,941.447.08

  2002460赣锋锂业84,400.008,812,204.003.50

  3603799华友钴业80,400.007,465,140.002.97

  4603993洛阳钼业780,200.005,508,212.002.19

  5600111北方稀土240,700.005,478,332.002.18

  6600547山东黄金201,000.004,494,360.001.79

  7600392盛和资源155,000.003,681,250.001.46

  8601168西部矿业210,500.003,330,110.001.32

  9600219南山铝业791,700.003,293,472.001.31

  10600362江西铜业114,600.003,231,720.001.28

  所有对基金份额持有人有重大影响的信息,并接受中国证监会、证券交易所的监

  (二)根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、《托管协议》和有关法律

  法规的规定,对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计

  算、基金份额净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计

  基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、

  《托管协议》和有关法律法规规定的行为,将及时以书面形式通知基金管理人限

  期纠正,基金管理人收到通知后将及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出

  回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改

  正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人

  产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真

  金投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的

  当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事

  反了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取

  (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券、

  保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

  合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金

  (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他

  保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开

  管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向

  (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,

  基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基

  合同及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,

  确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

  基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  金合同、《托管协议》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交

  外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,因审计、法律等外部专

  行;如果基金管理人有未执行基金合同及托管协议规定的行为,还应当说明基金

  (12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册;

  (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会,

  基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基

  表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

  基金托管人一致的联接基金的基金合同生效,鉴于本基金和联接基金的相关性,

  与表决。在计算参会份额和票数时,联接基金持有人持有的享有表决权的参会份

  额数和表决票数为:在本基金基金份额持有人大会的权益登记日,联接基金持有

  份额的比例,计算结果按照四舍五入的方法,保留到整数位。联接基金折算为本

  额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权,但可接受联接基金的特

  基金份额持有人大会的,须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金

  份额持有人大会,联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份

  额持有人大会的,由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议

  (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份

  额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面

  质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不

  赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则(包括但不限于申购赎回清单的

  提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,

  应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金

  4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要

  求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

  自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额

  持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

  60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)

  的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金

  托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议

  的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面

  5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召

  开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代

  表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前

  30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,

  (5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

  决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人

  到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行

  书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

  管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见

  代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

  有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开

  持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同

  和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;

  一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

  金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3

  个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召

  形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通

  则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基

  金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按

  照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金

  一);若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所

  持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告

  的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重

  新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

  一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具

  出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

  用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,具体方式由会议召集

  非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通

  决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律

  布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

  大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持

  大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权

  代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和

  代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该

  次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

  (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

  截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

  决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以

  表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换

  基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议

  符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面

  符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾

  的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

  金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基

  金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管

  理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

  疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

  重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清

  托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进

  行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

  果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全

  大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

  决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内

  容被取消或变更的,基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接

  1%以上时,可进行收益分配。在收益评价日,基金管理人对基金份额净值增长

  长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点,本基金收益分配不须以弥

  法规允许的前提下酌情调整或修改以上基金收益分配原则,此项调整或修改不需

  11、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计算

  金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从

  基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计

  金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从

  基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等致使无法按时支

  用许可协议中所规定的指数许可使用费计提方法支付,由基金管理人承担,不从

  规定,按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基金财产中支

  行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣

  本基金可少量投资于非成份股(包含主板、中小板、创业板、存托凭证及其他经

  中国证监会核准或注册发行的股票)、衍生工具(股指期货、股票期权)、债券资

  产(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融

  资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府

  债券、可转换债券(含可分离交易可转债的纯债部分)、可交换债券及其他经中

  国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、

  比例不低于基金资产净值的90%,且不低于非现金基金资产的80%;本基金每

  个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,应当保持

  不低于交易保证金一倍的现金,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收

  申购款等;股指期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管

  (3)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (6)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

  的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

  的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产

  手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

  的10%;在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不

  得超过基金资产净值的100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一

  年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

  在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的

  20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过

  后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金,其中现金不包括结算备付金、存出

  保证金和应收申购款等;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货、股票

  期权合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约

  1)出借证券资产不得超过基金资产净值的30%,出借期限在10个交易日以

  除上述(6)、(9)、(10)、(15)情形之外,因证券/期货市场波动、上市公

  司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基

  金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人

  合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

  基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日

  控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

  者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份

  额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按

  照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律

  法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以

  上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

  的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额

  大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规

  定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和

  清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金

  管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会

  实、勤勉、尽责地履行本基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人

  财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

  民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报

  中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备

  案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算

  友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,

  根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市,仲裁裁决是终局性

  的并对各方当事人具有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费由败诉方承担。

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